認(rèn)識(shí)到在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域從事礦產(chǎn)資源開采、交易、處理、出口存在可能造成重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)識(shí)到企業(yè)有尊重人權(quán)、不助長(zhǎng)沖突和不對(duì)環(huán)境和社會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響的義務(wù)，湖北萬(wàn)潤(rùn)新能源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)潤(rùn)新能”）承諾采納并廣泛傳播中國(guó)五礦化工進(jìn)出口商會(huì)（CCCMC）發(fā)布的《中國(guó)負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理指南》及經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布的《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來(lái)自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南》相關(guān)政策，并將其納入與供應(yīng)商簽訂的合同和協(xié)議之中。這一政策為礦產(chǎn)資源供應(yīng)鏈全過(guò)程涉及沖突敏感的采購(gòu)活動(dòng)以及供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)提供參考。萬(wàn)潤(rùn)新能承諾遵守聯(lián)合國(guó)相關(guān)制裁決議，遵守適用執(zhí)行此類決議的國(guó)內(nèi)法律，不參與任何會(huì)為沖突提供幫助或便利的行為。

   該政策適用的物料對(duì)象為公司所采購(gòu)的所有的含鋰，鈷，鎳，錳的物料。

   該政策適用主體湖北萬(wàn)潤(rùn)新能源科技股份有限公司以及萬(wàn)潤(rùn)集團(tuán)旗下所有的分子公司（包括湖北宇浩高科新材料有限公司、魯北萬(wàn)潤(rùn)智慧能源科技（山東）有限公司、安慶德潤(rùn)新能源材料有限公司、湖北宏邁高科新材料有限公司、湖北虹潤(rùn)高科新材料有限公司、湖北萬(wàn)潤(rùn)新能源科技股份有限公司鄖陽(yáng)區(qū)分公司）及含提供含鋰，鈷，鎳，錳原料的供應(yīng)商，本政策即日頒布即日生效。

   在商業(yè)活動(dòng)中識(shí)別并避免以下風(fēng)險(xiǎn)：

   一、與礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、或貿(mào)易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為：

在受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域開展采購(gòu)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，我們既不會(huì)容忍也不會(huì)以任何方式獲利于、幫助、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施：

   1.任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

   2.任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)。強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞動(dòng)是指以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的、并非該人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù)；

   3.最惡劣形式的童工；

   4.其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的性暴力行為；

   5.戰(zhàn)爭(zhēng)罪或其他嚴(yán)重違反國(guó)際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

   二、對(duì)嚴(yán)重侵權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)管理

如果我們有合理理由認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)存在，即上游供應(yīng)商正從實(shí)施第一條所規(guī)定的嚴(yán)重侵權(quán)行為的任何一方進(jìn)行采購(gòu)或與該方有關(guān)聯(lián)，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

   三、關(guān)于直接或間接支持非國(guó)家武裝團(tuán)體：

   我們不會(huì)容忍任何通過(guò)礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間接的支持。通過(guò)礦產(chǎn)開采、運(yùn)輸、貿(mào)易、處理或出口為非國(guó)家武裝團(tuán)體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國(guó)家武裝團(tuán)體或其關(guān)聯(lián)方購(gòu)買礦產(chǎn)，向其進(jìn)行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設(shè)備等。這些武裝團(tuán)體或關(guān)聯(lián)方：

   1.非法控制礦址，或以其他方式控制運(yùn)輸路線、礦產(chǎn)交易點(diǎn)以及供應(yīng) 鏈的上游行為主體；

   2.并/或在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或者勒索錢財(cái)或礦產(chǎn)；

   3.并/或?qū)χ虚g商、出口企業(yè)、或國(guó)際貿(mào)易者非法征稅或勒索。

   四、對(duì)向非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)管理：

   如果我們有理由認(rèn)為，上游供應(yīng)商從向非國(guó)家武裝團(tuán)體提供直接或間接支持的任何一方進(jìn)行采購(gòu)或與之存在關(guān)系，我們將立即中止或中斷與該供應(yīng)商的合作。

   五、關(guān)于公共或私人安全武裝：

   我們同意根據(jù)規(guī)定，杜絕向非法控制礦址、運(yùn)輸路線以及供應(yīng)鏈上游行為主體，在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線或礦產(chǎn)交易點(diǎn)非法征稅或索要錢財(cái)或礦產(chǎn)，或者向中間商、出口企業(yè)或國(guó)際貿(mào)易者非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。

   1.我們認(rèn)可，礦址及/或其周邊地區(qū)以及/或運(yùn)輸?shù)缆费鼐€的公共或私人安全武裝的作用僅是維護(hù)法治，包括保障人權(quán)、保護(hù)礦工、設(shè)備和設(shè)施安全、保護(hù)礦址或運(yùn)輸路線以使合法的開采和貿(mào)易不受干擾。

   2.在我們或我們供應(yīng)鏈上的任何企業(yè)與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，我們承諾或者將規(guī)定，在與這類安全武裝進(jìn)行合作的過(guò)程中將遵守《安全與人權(quán)自愿原則》的規(guī)定。尤其是，我們將會(huì)支持或采取措施運(yùn)用篩查政策，確保已知的實(shí)施過(guò)嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的個(gè)人或安全武裝單位不被錄用。

   3.我們將支持或采取措施與中央或地方政府、國(guó)際組織和民間社會(huì)組織開展合作，共同為如何提高公共安全武裝安保費(fèi)用的透明度、相稱性和問(wèn)責(zé)性找到可行的解決方案。

   4.我們將支持或采取措施與當(dāng)?shù)卣?、?guó)際組織和民間社會(huì)組織開展互動(dòng)，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢(shì)群體帶來(lái)的負(fù)面影響，尤其是對(duì)小作坊礦工的負(fù)面影響，在這種情況下，供應(yīng)鏈上的礦產(chǎn)是通過(guò)小作坊或小規(guī)模采礦的方式開采出來(lái)的小作坊。

   六、對(duì)公共或私人安全武裝的風(fēng)險(xiǎn)管理：

   如果我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上存在此類風(fēng)險(xiǎn)，將根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，立即制定、采用和實(shí)施上游供應(yīng)商及其他利益相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，從而使所述的為公共或私人安全武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險(xiǎn)得到遏制或降低。如果風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施六個(gè)月未起作用，我們將暫時(shí)停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。我們發(fā)現(xiàn)在一定程度上有可能存在有違以上內(nèi)容的行為的情況下，將采取同樣的應(yīng)對(duì)措施。

   七、關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述：

   我們不會(huì)提出、承諾、進(jìn)行或索要任何賄賂，并且抵制誘惑，不會(huì)為了掩蓋或偽造礦產(chǎn)原產(chǎn)地，虛報(bào)礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸、出口等活動(dòng)應(yīng)向政府繳納的稅收、費(fèi)用和特許開采費(fèi)而行賄。

   八、關(guān)于洗錢

   如果我們有理由認(rèn)為，存在因開采、貿(mào)易、處理、運(yùn)輸或出口在礦址入口、運(yùn)輸路線沿線、或上游 供應(yīng)商礦產(chǎn)交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)所引起或與之相關(guān)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻(xiàn)。

   九、關(guān)于向政府支付的稅收、費(fèi)用及特許費(fèi)：

   我們將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石開采、貿(mào)易、出口相關(guān)的合法稅收、費(fèi)用和特許費(fèi)，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處位置依照《采掘行業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃》（EITI）中的各項(xiàng)原則對(duì)此類支付進(jìn)行披露。

   十、對(duì)行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)陳述、洗錢及向政府支付的稅收、費(fèi)用、特許費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理：

   根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈上所處的具體位置，我們承諾與供應(yīng)商、中央或地方政府機(jī)關(guān)、國(guó)際組織、民間社會(huì)以及受影響的第三方酌情進(jìn)行合作，本著在合理的時(shí)間跨度內(nèi)采取顯著措施防范或降低有負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)之目的，對(duì)績(jī)效進(jìn)行改善或跟蹤。風(fēng)險(xiǎn)降低措施未起作用的，我們將暫時(shí)停止或中斷與上游供應(yīng)商的合作。

湖北萬(wàn)潤(rùn)新能源科技股份有限公司

2023年8月17日